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中國IC產業知識產權的戰略定位與策略選擇
知識產權已經演變為一種企業和國家之間競爭的“殺傷力”戰略性武器，并逐步成為知識經濟時代zui高層次的市場經濟競爭模式。美國總統卡特早在1979年就*次將知識產權戰略提升到國家戰略的層面，日本在2002年明確提出要走“知識產權立國”的發展新路。近年來，我國也開始逐步認識到知識產權的戰略作用，胡錦濤在2004年6月召開的兩院院士大會上強調指出“選擇事關我國經濟社會發展、國家安全、人民生命健康和生態環境全局的若干領域，重點發展，重點突破，努力在關鍵領域和若干技術發展前沿掌握核心技術，擁有一批自主知識產權。”*總理也在同年做出“世界未來的競爭就是知識產權的競爭”和“對高科技企業來說，自主知識產權是核心競爭力”的論斷。
集成電路（IntegratedCircuit,IC）產業是信息社會經濟發展的基石，對傳統產業具有極大的滲透性與帶動作用，是國家安全與國防建設的根本保證。中國IC產業經過40年的發展，已經形成了全國近500家企業的規模，催生了方舟、龍芯、愛國者、星光、網芯、展訊、“中視一號”、信芯、“通心一號”等一批自主知識產權，但直到目前仍未擺脫處于產業價值鏈zui底端“中國制造”的命運；另一方面，隨著我國IC企業競爭力的增強，跨國公司也開始頻繁使用“知識產權”這一利器，通過設置各種壁壘，阻礙國內企業的發展。知識產權已成為中國IC產業發展的瓶頸。
本文將對知識產權對IC產業的重要性，IC產業知識產權保護的歷史與現狀，中國IC產業知識產權的當前形勢，中國IC產業的知識產權戰略和策略等問題進行深入和系統的探討。
一、知識產權對IC產業的重要作用
1．IC產業發達國家和地區的知識產權數量遙遙
硅知識產權（siliconinlectualproperty，簡稱為SIP），是一種事先定義、經驗證、可以重復使用的功能組塊，如StandardCell、MacroCell、驅動程序等。常見的SIP分類方法有兩種，一種是根據SIP在IC設計流程中的對應位置不同分為軟SIP、固SIP和硬SIP三類；另一種是根據SIP差異化程度不同分為與工藝相關的SIP、根據工業標準做成的SIP和具有*架構的SIP三類。
申請量和授權量是zui能代表知識產權狀況的標準，美國于1986-1990的五年間在IC領域的申請量等于1986年以前申請總量，1991年的IC授權量超過了4500項。日本、韓國以及中國臺灣地區是*的IC產業發達地區，這些國家和地區在美國獲得的量與產業發展密切相關。在1998-2002年期間，美國、日本、中國臺灣和韓國占據了美國商標局（USPTO）在半導體器件技術領域授權量的前四位，四者之和占總量的92%%。2004年獲得美國數zui多的10家公司無一例外都是電子公司，日本占據5席，美國占據4席，韓國三星電子名列第六。
2．成功的IC企業大都從知識產權中獲益匪淺
1）擁有大量高質量的企業在經營中獲取巨額許可費
隨著IC產業中所有權的兩極分化，為贏得更多的許可收入，擁有大量組合的企業，如TI、IBM、AT&T等，開始采取攻擊型許可和訴訟戰略。
20世紀80年代初，為了打擊來自日本和韓國的存儲器芯片企業并賺取更多許可收入，TI公司實施了一套進攻型方案，使得TI公司在1986-1993年期間僅通過IC授權就獲得近20億美金，從而也使得TI公司能夠在1989-1991年半導體市場低谷時保持較高的R&D投入。IBM公司的知識產權組合許可收入從1995年的6.46億美元增加到2000年的超過15億美元，占IBM年度總利潤80億美金的近20%%，許可轉讓費的年增長率約為25%%。再例如，In鄄tergraph公司在2002和2003年兩年間4.87億美元的毛利潤中，90%%屬于知識產權許可費。這些公司之所以能夠在知識產權方面取得可觀的收入，與其多年的R&D投入和知識積累密切相關。
2）巨大的SIP市場使ARM、RAMBUS等企業模式成為可能
隨著IC產業分工的日益細化，外包模式被更多企業采用，加之IC產品生命周期短、設計周期變長、設計風險加大、市場機會有限、掩膜成本上升等原因，IC產業正越來越多的使用和依賴于IP。根據市場調查機構iSuppli的報告顯示，隨著IP在IC設計研發上所扮演的角色日益重要，預期半導體IP市場將持續向上成長，估計2005年市場規模可望達13.3億美元，到了2009年將突破20億美元大關，預測2004~2009年平均復合成長率（CAGR）為10.6%%。SemicoResearch則做出了更為大膽的預測，其報告顯示，2005年SIP市場產值約達18億美元規模，估計2009年SIP市場規模將可達41億美元，2005~2009年之間年復合成長率約為23.2%%。
二、世界IC產業知識產權保護的開始與演變
1．IC產業知識產權保護在美國開始的背景
20世紀70年代，日本、歐洲、韓國的IC產業開始發展壯大，但開始主要是靠購買、仿制美國的發展起來的，在經過本國的消化吸收以后，大大的促進了本國產業的發展，從而給美國帶來巨大壓力。美國深感加強ic知識產權保護的緊迫性和必要性，美國國會從1978年10月開始討論這一問題，并于1984年11月8日通過了世界上*部專門保護IC知識產權的《半導體芯片保護法》。
2．世界IC產業知識產權保護的演變
美國《半導體芯片保護法》的實施創造了更有利于本國IC產業發展的環境，在很多方面都存在對其它國家的不公平對待。在此影響下，加之本國產業發展的需要，世界各國紛紛制定了相關的IC知識產權保護法。日本在1985年，瑞典于1986年，德國、法國、荷蘭、英國、丹麥等國于1987年，西班牙、奧地利、盧森堡于1988年，葡萄牙、意大利在1989年，比利時于1990年分別頒布IC保護法。立法中與IC知識產權保護有密切關系的華盛頓條約和TRIPS協定分別在1989年通過和1996年實施。
我國政府長期以來對IC知識產權問題給予高度重視。在積極參與華盛頓條約制定的同時，也開始研究國內立法的問題。1991年由原電子工業部牽頭，成立了《IC布圖設計保護條例》起草辦公室。起草辦研究了當時各國已經頒布的有關IC保護的法律，并對比了華盛頓條約與TRIPS協定，經過十年努力，完成了立法任務。
在2001年3月28日國務院第36次常務會議上通過了我國的《IC布圖設計保護條例》，并于同年10月1日開始實施。這個條例的公布，不僅標志著我國結束了IC布圖設計保護無法可依的時代，同時也直接反映出我國知識產權意識的增強和發展自主知識產權IC產業的決心。
三、中國IC產業知識產權的當前形勢
1．中國IC產業數量和質量嚴重不足
以zui能反映知識產權狀況的申請量為標準來衡量，雖然我國IC產業申請率自2000年達到了年平均增長率超過40%%的水平，但我國IC產業申請總量仍然非常低。截至2004年底，我國IC申請共27252件，而IC總量為1024227件，我國只占IC申請總量的2.6%%。
更為嚴重的是，在我國的27252件IC中，內地企業申請量只有4791件，國外及我國港、澳、臺企業申請量共計21716件。盡管如此，內地企業的申請中發明只占很少一部分。這些數據表明，我國IC產業總量與國外相差甚遠，質量也不高，我國IC產業未來發展所需的核心技術大多掌握在國外及我國中國臺灣企業手中。
2．中國IC明星企業頻繁遭受國外大公司的知識產權攻擊
近年來，國外大公司對國內IC企業發動的知識產權攻擊頻頻發生。據不*統計，2002年以來已有近10家中國IC企業被卷入知識產權糾紛，訴訟案件近20起。訴訟和糾紛的對象大都指向國內IC產業某些領域的明星企業，如臺積電曾三次起訴國內發展潛力的代工企業中芯、Sigma起訴2004年國內設計業*三的珠海炬力、日立環球存儲科技公司訴訟南方匯通公司等。
分析這些知識產權糾紛產生的原因，主要有四點。*，我國IC產業整體規模近幾年保持了高速發展，截止到2004年底，產業產值年均增長率達到40%%，市場規模達到2908億元，IC制造業中心也逐漸向中國轉移。第二，國內企業的競爭力開始逐步增強，在與跨國公司的競爭中已占有較大的*，并對其形成了競爭壓力。如中芯已成為第三大晶圓代工廠，珠海炬力在三年內成為“MP3多媒體芯片的zui主要供應商之一”。第三，中國擁有zui大的IC產品市場，國外大公司為了能占領盡可能大的中國市場，從1999年就開始在中國進行布局，經過5年時間，國外大公司已初步完成在中國的布局，并開始發動攻擊。第四，也是zui根本的原因，絕大多數國內IC企業缺少自主知識產權，知識產權意識淡薄，研發投入不足，設計企業中相當一部分沒有自己的產品，不具備下單能力；制造企業則一直停留在賺取低廉的加工費階段。據恒和頓數據公司提供的數據，截止到2002年，國內六大晶圓制造廠華越、上海貝嶺、無錫華晶、北京首鋼日電、上海*和上海華虹NEC十幾年來加起來只取得了6項自主知識產權。
國外大公司采用知識產權攻擊手段的目的明確，對攻擊過程的籌劃周密，我國內地企業在應訴中處于被動地位，通常為此付出巨額的許可費。要擺脫這種產業發展的不利局面，必須在個人、企業、產業和國家等各個層次增強知識產權意識，加強知識產權建設。
3．加強知識產權建設是中國IC產業發展的一項重要戰略舉措
*總理在視察中芯（北京）公司時強調指出：“要在關鍵技術領域掌握更多的自主知識產權，提高企業的競爭力”。
我國要建設節約型社會，實現社會經濟的和諧發展，必須重點發展高技術產業，加速國民經濟信息化，改造提升傳統產業；依靠科技進步和創新，構建節約資源的技術支撐體系。IC產業是國民經濟信息化的基礎，是知識密集型的戰略性高技術產業，加強IC產業知識產權建設責任重大，意義深遠。
中國目前已經是IC消費大國，正逐步向IC生產大國轉變，IC強國是中國IC產業發展的zui終目標。而不擁有自主知識產權，就不可能發展真正的IC產業；擁有一大批自主知識產權是IC強國的重要標志之一。知識產權已經成為中國從IC消費大國向IC生產大國轉變過程中必須要解決的問題，更是IC強國建設的核心問題。
四、中國IC產業的知識產權策略選擇與運作模式
1．IC企業知識產權策略類型
企業知識產權策略是指企業通過對知識產權制度和功能的運用，使其在市場競爭中處于更為有利的位置。具體來講，可以分為主動發展型和被動規避型兩類，主動發展型策略是指通過對所擁有知識產權的保護、管理和經營來形成自身競爭優勢，為企業創造更多的收益。常見的有擴張布局、公開標準和交互授權三種形式。被動規避型策略則是通過對知識產權規則的運用，盡可能地減輕他人知識產權對自身發展的影響，降低企業運營風險。常見的有聯盟和技術授權兩種形式。企業在選擇知識產權策略時，要結合自身情況，選擇適當時機，采取不同策略形式，達到主動發展或規避侵權的目的。
2．中國IC產業的自主創新模式與規避侵權策略
中國IC產業當前的知識產權形勢主要有兩點：自主知識產權數量少質量低、國外大公司頻繁發動知識產權攻擊。這種形勢下，中國IC產業知識產權方面迫切需要解決的問題有兩個：如何通過自主創新獲得自主知識產權、如何規避對國外大公司侵權。下面分別闡述。
1）中國IC產業的自主創新模式
長遠來看，通過自主創新，獲取自主知識產權，是解決問題的根本途徑。研發活動是知識產權的源泉，是自主創新的寶貴實踐。研發投入固然重要，但研發組織模式也是影響研發產出的重要因素。中國目前的研發組織模式基本上可以分為三類：政府通過科技攻關資助企業獨立研發、863計劃和專項基金等資助企業與大學的聯合研發、通過973與自然基金等資助主要大學和科研院所進行源頭創新。但我們不難發現三類研發模式在實踐中的不足之處：對企業自主創新的支持力度不夠、大學和科研院所與企業結合不夠緊密等。在充分研究國外IC領域SEMATECH、IMEC、VLSI等成功經驗的基礎上，結合環境和中國當前所處的發展階段，王陽元院士提出建設中國IC產業產前研發聯盟，進行自主創新，實現中國IC產業新一輪跨越式發展。他將“產前聯盟”的性質總結為以下幾點：其一，是政府主導的產前研發聯盟。其二，組建于關鍵時刻，旨在提高下一代技術發展中企業的核心競爭力。其三，實行官、產、學相結合，成果將用各種方式轉移到企業中去。其四，培訓人才。其五，經費開始主要由政府資助，此后企業逐步增加投入，擔負其相應部分，實行資金和風險共擔，成果與人才共享。產前聯盟提供了一個貫徹863計劃和國家中長期發展規劃的平臺，對參與企業自主知識產權的開發具有顯著作用。有經濟學家對日本145個政府資助的研發聯盟14年（1980-1994）的表現進行了考察，計量結果是，參與聯盟對于增加知識產權是統計高度顯著的。
2）中國IC產業的規避知識產權侵權策略
①辨識他人布局模式，實施主動發展或被動規避策略
瑞典學者OveGranstran教授將目前常用的布局模式歸納為特定的阻擋與回避設計、策略型布局、地毯式布局、圍墻、包圍式布局和組合式布局6種模型，概況來講，可以分為三類。*，對于特定的阻擋與回避設計布局，企業可以采用回避設計的方式避開對方的效力。第二，策略型大都是某特定產品領域所必須的技術或路障型，要進行回避設計是有相當難度的，企業可以采取爭取所有者授權的策略。第三，地毯式布局、圍墻、包圍式布局和組合式布局四種布局的結果都是形成一種密布“叢林”，通常是技術實力強大的企業在某些關鍵領域所采取的策略，面對這些布局模式，如果企業具有足夠的技術實力，可以通過分析現有信息，開發相近領域核心技術，達到交互授權的目的；如果企業技術實力有限，則盡量避開叢林領域或者爭取對方授權。
②準確把握知識產權壁壘與自由操作領域
知識產權壁壘是指某一技術已被授予或其它形式的知識產權法律保護。未經授權使用該技術將會侵犯別人的知識產權。國內企業在開發新技術和產品之前以及在開發過程中，應對相關技術領域的知識產權態勢做透徹的分析，準確把握該技術領域中的知識產權壁壘及自由操作領域。對于知識產權壁壘覆蓋領域，企業應盡快制定規避設計、獲得技術許可或限制產品生產銷售地區等實施方案。對于自由操作的技術領域，企業應積極開發新技術或產品，并盡快獲取對新技術的知識產權保護。
③共同開發通用技術，共享知識產權成果
SEMATECH和IMEC等研發聯盟開發了大量*技術，每個會員企業都可以分享，并擁有一把無形的知識產權保護傘。這種模式對企業規避知識產權侵權大有益處。建設中國IC產業產前研發聯盟是對我國IC產業研發機制和模式的創新，是中國IC產業自主創新和知識產權建設的有效途徑。
④建立國內知識產權聯盟，一致對外
在與國外企業實力不相當的情況下，國內企業不能單打獨斗，企業之間應在知識產權方面展開合作，交互授權，建立企業共享的知識產權池，從而能夠快速增強總體的知識產權實力。由中芯、中星微電子等發起的中國知識產權聯盟就是很好的例子。
知識產權是IC產業的核心競爭力，不擁有自主知識產權就不可能發展真正的IC產業。中國IC產業知識產權正處于內憂外患的尷尬局面，加強知識產權建設已經成為中國IC產業發展的當務之急。規避知識產權侵權策略對國內企業暫時免于知識產權糾紛固然有效，但以研發活動為主的自主創新才是解決問題的根本途徑